当社の勧誘方針

平成28年4月21日
オールニッポン・アセットマネジメント株式会社

「金融商品の販売等に関する法律」(平成12年法律第101号)第9条に基づき、当社がお客様に対して金融商品の販売、投資勧誘等を行うにあたっての勧誘方針は次の通りと致します。

1.お客様の知識・経験及び財産の状況について、当社が配慮する事項

  1. 適合性の原則
    当社は、お客様のご投資経験・ご投資目的・ご資力等を十分把握して、お客様のご意向と実情に適合して勧誘を行うよう努めます。なお、当社では、「適合性の原則」から、お取引をお受けできない場合がございます。
  2. 商品内容・リスク等の説明
    当社は、勧誘にあたって、お客様が商品やリスクの内容等を十分にご理解いただけるよう説明を行います。

2.お客様への勧誘の方法について、当社が配慮する事項

  1. 電話・訪問等による勧誘
    当社は、電話や訪問等による勧誘に徹し、お客様のご迷惑になる時間帯に勧誘することのないよう努めてまいります。

3.適正な勧誘を確保するための事項

  1. 役職員に対する研修等
    当社は、お客様に対して適正な勧誘が行われるよう、役職員に対する十分な研修を行います。
  2. 知識・技能の習得・研鑽
    当社の役職員は、お客様のご信頼とご期待に沿えるよう、常に知識技能の習得・研鑽に努めます。
  3. 内部管理体制の強化
    当社は、「金融商品取引法」(昭和23年法律第25号)及び関係法令・諸規則等を遵守し、適正な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。

4.お客様のご連絡窓口

お客様の勧誘に関してお気づきの点がございましたら、担当者又はご連絡窓口(コンプライアンス部(電話:03‐6262‐5283))までご連絡ください。

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