一括発注に係る基本方針

オールニッポン・アセットマネジメント株式会社

1. 基本的な考え方

当社が運用を行う複数の投資信託財産について、売買条件(対象有価証券の種類および銘柄、売り・買いの別、取引種類ならびに執行価格または価格帯をいいます。)が同一である売買注文の発注に際しては、一括して発注する場合があります。また、当社では、投資信託財産と投資一任契約に係る運用財産を一括して発注することがあります。一括発注を行った取引については、平均単価により約定および決済することがあります。

2. 対象有価証券および対象取引

対象有価証券は取引所金融商品市場、外国金融商品市場または店頭売買金融商品市場に上場または登録されている株式および投資信託とし、対象取引は現物取引とします。
当社が運用に関する権限を他の運用会社に委託している投資信託財産については、当該運用委託先において、取引所金融商品市場、外国金融商品市場または店頭売買金融商品市場に上場または登録されている有価証券等を一括発注の対象としている場合があります。

3. 約定結果の配分方法

一括発注において内出来となった場合(総約定数量が総注文数量を下回った場合)は、以下の方法により、約定結果を各運用財産に配分します。

  1. 運用財産ごとに「総約定数量」×「その運用財産の注文数量」÷「総注文数量」を計算し、売買単位未満を切り捨てた数量の有価証券を各運用財産に配分する。
  2. 残余財産がある場合には、上記(1)の配分時に切り捨てた数量の多い運用財産から順番に一売買単位ずつ配分する。その数量が同一である場合には、社内規定の定めに従い配分する。

4. 最良執行の基本方針

一括発注による執行にあたり、他の顧客の利益を図る為特定の顧客の利益を害することや自己の利益を優先させるといった利益相反行為は致しません。なお、市場の状況や価格等を総合的に勘案した上で最良執行を図るものとし、その観点から一括発注を分割して発注する場合があります。

5. 社内管理体制

一括発注を実施するにあたっては、社内規定を整備し、コンプライアンス部等が一括発注に係る業務執行体制を検証します。

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